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瑞达期货股份有限公司 关于签署募集资金三方监管协议的公告

2019-11-28 20:06:38 阅读量:3982

公司全体成员和董事会应确保所披露的信息真实、准确、完整,无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

经中国证监会《关于批准大瑞期货有限公司首次公开发行的批复》(证监证(2019)第1432号)批准,大瑞期货有限公司(以下简称“本公司”)首次发行4500万元普通股(a股),并以每股5.57元人民币、每股面值1元人民币在深圳证券交易所上市。募集资金总额为250,650,000.00元,不含股票发行费用33,007,075.47元(不含增值税),募集资金净额为217,642,924.53元。以上募集资金已由会计师事务所(特殊普通合伙)验证,会计师事务所将出具验资报告(童眼字(2019)第350扎0033号)。

截至2019年9月2日,扣除支付给中信证券有限公司(以下简称“中信证券”)的承销和保荐费用1886.79万元及相应的增值税111.21万元后,公司募集资金专用账户余额为2.3065亿元。

二.签署《募集资金三方监管协议》并开立募集资金专用账户

为规范公司募集资金的管理和使用,保护投资者权益,根据《上市公司监管指引第二号——上市公司募集资金管理和使用监管要求》、《深圳证券交易所上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》等相关要求。2019年8月27日,公司与中国民生银行股份有限公司厦门分行、中国招商银行股份有限公司泉州分行、中国招商银行股份有限公司厦门分行、中国建设银行股份有限公司厦门观音山分行及保荐人(主承销商)中信证券完成融资三方监管协议签署。相关监管账户及募集资金存款金额如下:

三.融资三方监管协议的主要内容

1.本公司已在上述四家银行开立融资专用账户(以下简称“专用账户”)。专用账户仅用于公司补充资本募集资金的存储和使用,不得挪作他用。

2.公司与上述四家银行应共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规和规章。

3.中信证券作为公司的保荐人,应当按照有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员监督公司募集资金的使用。中信证券应按照《深圳证券交易所中小企业上市公司规范运作指引》(2015年修订)和公司制定的募集资金管理制度履行监管职责,并有权通过现场调查、书面询问等方式行使监管权。公司和上述四家银行应积极配合中信证券的调查和询问。中信证券在对公司进行现场调查时,还应检查募集资金的专户存储情况。

4.公司授权中信证券、蒋英、杨玉山指定的保荐代表人随时在上述四家银行查询并复制公司专用账户信息。上述四家银行应及时、准确、完整地向其提供所需的专用账户信息。

保荐代表人查询公司在上述四家银行的专用账户时,应当出具合法身份证明;中信证券指定的其他人员在查询公司在上述四家银行的专用账户时,应出具合法身份证明和介绍信。

5.上述四家银行每月(每月10日前)向本公司出具银行对账单,并抄送中信证券。上述四家银行应保证报表的真实性、准确性和完整性。

6.如果公司在一个月或12个月内(以较低者为准)从该特别账户提取超过1000万元人民币或募集资金净额的5%,上述四家银行应及时传真通知中信证券,并提供该特别账户的支出清单。

7.中信证券有权根据相关规定更换指定的保荐代表人。中信证券变更保荐代表人的,应当书面通知上述四家银行相关证明文件,变更后应当书面通知公司和上述四家银行保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不会影响《三方融资监管协议》的有效性。

8.如果上述四家银行连续三次未能及时向中信证券出具银行对账单或通知中信证券在专用账户中有大额提款,且未配合中信证券专用账户的调查,公司有权或中信证券有权要求公司单方解除《募集资金三方监管协议》,取消募集资金专用账户。

9.本协议自公司法定代表人、上述四家银行及中信证券或其授权代表签字或盖章并加盖本单位合同公章或专用章之日起生效,自专用账户资金全部用完、账户依法关闭、中信证券持续监管期结束(2021年12月31日)之日起失效。

10.本协议一式八份,公司、上述四家银行和中信证券各一份,深圳证券交易所和中国证监会厦门监管局各一份,其余为公司备用。

四.供参考的文件

1.公司分别与中国民生银行股份有限公司厦门分行、中国招商银行股份有限公司泉州分行、中国招商银行股份有限公司厦门分行、中国建设银行股份有限公司厦门观音山分行、中信证券签署的募集资金三方监管协议;

2.智通会计师事务所(特殊普通合伙)出具的智通验字(2019)第350za0033号。

特此宣布。

丽塔期货有限公司

董事会

2019年9月17日

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