您现在所在的位置: » 临平新闻>综合>格林伯元灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(上

格林伯元灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(上

2019-10-22 14:27:34 阅读量:2799

(d57版本附后)

以下摘自基金2019年第二季度的报告。截至2019年6月30日,本投资组合报告中包含的数据未经审计。

1.报告期末的基金资产组合

2.报告期末按行业分类的股票投资组合

(一)报告期末按行业划分的国内股票投资组合

(2)报告期末按行业划分的香港证券交易所投资组合

于报告期末,基金并无持有香港联合交易所投资股份。

3.按报告期末基金公允价值与净资产价值的比例排列的十大股票投资明细

4.报告期末按债券品种划分的债券投资组合

1.按公允价值占报告期末基金净资产价值的比例排序的前五大债券投资详情

2.报告期末按基金公允价值与净资产价值比例排序的前十大资产支持证券投资明细

在报告期末,基金没有持有资产支持证券。

3.报告期末按基金公允价值与净资产价值比例排列的前五大贵金属投资明细

在本报告所述期间结束时,基金没有持有贵金属。

4.报告期末按公允价值与净资产价值比例排序的前五名认股权证投资明细

在本报告所述期间结束时,基金没有持有权证。

5.报告期末基金投资股指期货交易报表

在报告期末,基金没有持有股指期货。

6.报告期末基金投资国债期货交易说明

在报告期末,基金没有持有美国国债期货。

11.投资组合报告注释

(一)报告期内,基金投资决策程序符合相关法律法规要求,本期未发生基金投资证券发行人被监管机构立案调查或在本报告编制前一年内受到公开谴责和处罚的情况。

(二)报告期内,基金投资的前10只股票未超过基金合同规定的另类股票池。

(3)其他资产的构成

(四)转换期内报告期末持有的可转换债券明细

在报告期末,基金在转换期间没有持有可转换债券。

(五)报告期末前十名股票限制流通的说明

在本报告所述期间结束时,基金持有的前10只股票没有限制流通。

(六)投资组合报告附注中的其他书面说明

由于四舍五入,分项和总数之间可能有差异。

十二.基金的业绩

基金管理人按照尽职尽责、诚实信用、审慎勤勉的原则管理和使用基金财产,但不保证基金能够盈利或获得最低收入。基金过去的业绩并不代表其未来的业绩。投资是有风险的。投资者在做出投资决定之前,应该仔细阅读该基金的招股说明书。

以下基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后的实际收入水平低于所列数字。

1.基金份额净收益率及其与同期业绩基准收益率的比较

格林伯格元灵活配置a

格林伯格元灵活配置c

2.基金合同生效以来基金累计净值增长率的变化及其与同期业绩基准收益率变化的比较

十三.基金成本概述

(a)基金业务费用

1.资金支出类型

(一)基金管理人管理费。

(二)基金托管人托管费。

(3)基金销售服务费;

(四)基金合同生效后与基金相关的信息披露费用。

(五)基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费、律师费和仲裁费。

(六)基金份额持有人会议费用。

(七)基金的证券/期货交易费用。

(八)基金的银行转账费用。

(九)基金开户费和账户维护费;

(十)国家有关规定和《基金合同》规定可以计入基金财产的其他费用。

上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公平市价确定,并遵守法律法规的其他规定。

2.资金费用计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理人管理费

本基金管理费按前一天基金净资产值的0.60%年率计提。管理费计算如下:

h = e×0.60%–一年中的天数

h是每日应计基金管理费

e是基金前一天的净资产值

基金管理费按日计提,按日累计至月末,按月支付。经基金管理人和基金托管人核对同意后,基金管理人应在次月1日起5个工作日内,以双方同意的方式从基金财产中一次性支付给基金管理人。法定假日、公共假日等情况下。,付款日期将被推迟。

(二)基金托管人托管费

本基金托管费按前一日基金净资产值的0.10%年率计提。托管费的计算方法如下:

h = e×0.10%–一年中的天数

h是每日应计基金托管费

e是基金前一天的净资产值

基金托管费按日计提,按日累计至月末,按月支付。经基金管理人和基金托管人核对同意后,基金管理人应当自次月1日起5个工作日内,以双方认可的方式从基金财产中一次性支付给基金托管人。法定假日、公共假日等情况下。,付款日期将被推迟。

(三)丙类股票基金销售服务费

本基金a股不收取销售服务费,丙类基金股份的年销售服务率为0.15%。基金的销售服务费将专门用于基金的销售和基金份额持有人的服务,基金经理将在基金年度报告中具体说明发生的费用。销售服务费的计算公式如下:

h = e×0.15%–一年中的天数

h为丙类基金份额应计的基金销售服务费

e是c类基金份额前一天基金的净资产值

基金销售服务费按日计提,按日累计至月末,按月支付。经基金管理人和基金托管人核对同意后,基金托管人应当自次月1日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机关,登记机关应当代表登记机关向销售机关支付。法定假日、公共假日等情况下。,付款日期将被推迟。上述“1。“基金费用类别”第(四)项至第(十)项按照有关规定和有关协议,按照实际费用计入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

3.不包括在基金费用中的项目

下列费用不计入基金费用:

(一)基金管理人、基金托管人发生的费用或者因不履行或者不完全履行义务造成的基金财产损失。

(二)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

(3)基金合同生效前的相关费用;

(四)根据有关法律法规和中国证监会的有关规定,不计入基金支出的其他项目。

4.基金税

所有参与基金运作的纳税人应按照国家税收法律法规履行纳税义务。

(2)基金销售相关费用

1.订阅费

(一)投资者认购a股基金份额时,应当缴纳前端认购费。

甲类基金股份的认购率如下:

购买费用由申购人承担,不计入基金财产,主要用于基金的营销、销售、登记等费用。

(2)投资者购买丙类基金股份时,购买费用为0。

2.赎回费用

本基金甲类和丙类基金份额收取赎回费。赎回费用由赎回人承担,投资者赎回基金份额时收取。

基金对持续持有期少于7天的投资者收取不少于1.5%的赎回费用,上述赎回费用将全部计入基金财产。

(1)a股基金赎回率如下:

赎回时持有时间不足30天的股票,收取的赎回费用应全部计入基金财产;赎回时持有30天以上90天以下股份收取的赎回费用,不少于赎回费用总额的75%计入基金财产;对持有90天及180天以下的股票收取的赎回费用,不少于赎回费用总额的50%计入基金财产;赎回时持有超过180天(含180天)的股份收取的赎回费不得少于基金财产所含赎回费总额的25%。

(2)丙类基金份额赎回率如下:

赎回时持有时间少于30天的股票,收取的赎回费用应全部计入基金财产。

3.基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟在实施日前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上公布新的费率或收费方式。

4.对于特定的交易方法(如在线交易、电话交易等)。),基金管理人在按照监管部门的要求办理必要手续后,可以采用低于场外交易的基金申购费率和基金赎回费率,并另行公告。

5.基金管理人可以根据市场情况制定基金推广计划,在不违反法律法规和基金合同的情况下,定期或不定期开展基金推广活动。在基金推广活动中,基金管理人在按照相关监管部门的要求办理必要手续后,可以适当降低基金购买率和基金赎回率。

6.在基金各种股票大量买入或赎回的情况下,基金管理人可以采用摇摆定价机制,确保基金估值的公平性。具体处理原则和操作规范应遵循相关法律法规、监管部门和自律规则的规定。

十四、招聘手册更新部分说明